上海查处一起网络非法荐股诈骗案

一、案情摘要

高某是一名投资者，时常在网络上学习炒股知识。2018年3月，一名女网友主动添加高某微信，向高某推荐炒“恒生指数”股票，并把高某拉入一微信群。群内有“荐股大师”“刀锋”发布自己成功预测走势的消息，群内亦有“股友们”把“刀锋”说的神乎其神，并在群内晒出自己参与交易并赚钱的截图。在鼓动下，高某在群内提供的网络平台上开户进行交易。此后，“刀锋”经常在网络直播间开直播，讲解大盘走势，推荐“恒生指数”股票。在他的“指导”下，高某很快“盈利”，并继续投入大量资金。当后续出现“亏损”情况时，“股友们”又以“大盘不稳定”、“扳回本金”为由，纷纷劝说高某继续投资。直至最后“刀锋”突然退群并且关闭了网络直播间，高某被踢出微信群，先前的女网友也将他拉入“黑名单”。前后共损失了几十万元人民币的高某这才意识到自己上当受骗，遂向上海市公安机关报案。经查，犯罪嫌疑人熊某等人注册成立电子商务公司，利用网络平台进行虚假证券交易及利用网络直播间非法推荐股票实施诈骗，上海警方抓获犯罪嫌疑人21人，涉案金额达800余万元，该犯罪团伙到案后对诈骗的犯罪事实供认不讳。

二、风险警示

上述案例中，不法分子通过主动添加被害人微信招揽客户，根据话术与被害人聊天，取得信任后将被害人拉入微信群，再由“荐股大师”通过网络直播平台吹嘘荐股，群内其他“股友”作为托辅助诱骗被害人将资金注入虚假证券交易平台中，实际则进入了不法分子的私人账户。不法分子利用人工操盘涨跌的手段，先让被害人“盈利”鼓励其继续投资，后再通过制造“亏损”局面，骗走被害人本金。在此提醒广大投资者，不要轻信来历不明的电话、短信、微信等发出的投资盈利信息，投资应该在正规网站进行，天上不会掉馅饼。请远离非法推荐股票，自觉抵制电信网络诈骗。

境外期货风险高，山寨公司需须警惕

非法期货活动之所以得逞，在于其利用投资者的侥幸心理和对投资理财知识的欠缺。标榜“低门槛、高收益”的境外期货理财就可能是此类非法期货活动的一种。

一、案情概要

涉案人李某以香港恒生指数期货为噱头, 精心编织了一个“低门槛、高收益”境外期货理财陷阱。

首先是虚张声势：李某自称是香港某投资有限公司（并无香港期货业务牌照）的代理商，向投资者出示该香港投资公司的授权委托书。

其次是租用高档办公场所：他租用上海市某高档办公楼作为经营场所，让投资者误以为公司实力雄厚。

再者是提供“贴心”服务：他让员工大肆鼓吹股指期货的赚钱效应，派人上门签定合同，由专人“免费”提供指导，费尽心机来打消投资者的各种顾虑。

最后是施以蝇头小利：他设立由其全程控制的股指期货交易网站，先指使员工指导投资者买卖期货赚取微利，然后逐步让投资者加大筹码，直至保证金损失殆尽。

在短短的5个月里，李某招揽了32名客户，收取客户131万保证金，造成客户94万元损失。

二、案情警示

根据国家规定，未经批准任何单位和个人不得经营期货业务，境内单位或个人不得违反规定从事境外期货交易。境内投资者通过非法机构的交易软件或移动客户端参与境外期货交易，一旦发生纠纷，自身权益将无法得到有效保护。如果有人向您宣传，做“外盘期货”能够赚大钱，那是欺诈误导，请您不要参与，以免上当受骗，遭受损失。

为避免掉入陷阱，投资者要掌握投资理财基本知识，切实提高自身的防范和识别能力，为自己的财产“投保”一份必需的“平安险”。面对非法证券期货活动，投资者应注意以下几个方面的问题：

一是要核实相关机构的经营资质。设立期货公司，须经国务院期货监督管理机构批准。

二是要了解期货投资的风险。期货投资的风险本身就比股票投资大，正规期货交易的保证金收取有严格规定，门槛较高；而非法期货投资采用极低保证金比例吸引投资者，其蕴藏的风险远高于正规期货投资。

三是要正视涉外期货投资维权问题。由于涉及境外，而期货交易过程又由所谓外资代表处一手操控，监管部门查证起来相当困难。资金一旦转移至境外，即便犯罪嫌疑人被抓获，投资款项亦很难予以追回。

四是要识别非法期货交易的资金交付特点。编织种种理由要求投资者将保证金存入私人账户，往往是非法期货交易行为的重要特点，广大投资者切勿上当。