证券交易所依据国家有关法律、法规及中国证监会的授权对证券交易、上市推荐人和上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人进行监管。对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为,证券交易所负有制止和上报的责任,并有权在职责范围内予以查处。

证券交易所具有组织、监督证券交易,对会员及上市公司进行监管的职能。证券投资者的合法权益受到侵害时,可以向证券交易所投诉。经调查属实,证券交易所可以对违反有关交易规则的会员给予纪律处分;对情节严重的,取消会籍,限制交易等。


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